Nuestra descripción del puesto de Oficial de cumplimiento incluye responsabilidades, deberes, habilidades, educación, calificaciones y experiencia.
Acerca del rol de Oficial de cumplimiento
Un Oficial de Cumplimiento es responsable de asegurar que una organización cumpla con las leyes, regulaciones de la industria y políticas internas aplicables. Esto puede implicar desarrollar e implementar políticas y procedimientos, realizar auditorías, monitorear actividades y brindar orientación y capacitación al personal.
Propósito del Rol
El propósito de un Oficial de Cumplimiento es monitorear y hacer cumplir el cumplimiento de las leyes, regulaciones y políticas y procedimientos organizacionales aplicables. Los Oficiales de Cumplimiento son responsables de identificar posibles áreas de vulnerabilidad y riesgo de cumplimiento, desarrollar e implementar planes de acción correctiva para abordar los riesgos identificados y brindar orientación sobre cómo evitar o abordar violaciones. Los Oficiales de Cumplimiento también supervisan programas internos de cumplimiento, garantizan la precisión de la presentación de informes financieros y operativos y monitorean el desempeño de proveedores externos. Además, los Oficiales de Cumplimiento pueden ser responsables de realizar investigaciones y acciones disciplinarias, brindar capacitación y educación sobre asuntos de cumplimiento y emitir informes a la dirección sobre el estado de cumplimiento.
Resumen de Oficial de cumplimiento
El Oficial de Cumplimiento es responsable de asegurar que una organización cumple con todas las leyes, regulaciones y estándares aplicables. Esto incluye monitorear las políticas y procedimientos internos de la organización, regulaciones externas y las mejores prácticas de la industria. El Oficial de Cumplimiento será responsable de desarrollar, implementar y monitorear programas de cumplimiento, realizar revisiones periódicas para garantizar el cumplimiento y preparar y presentar informes a la dirección y organismos gubernamentales. Además, el Oficial de Cumplimiento investigará y evaluará asuntos de cumplimiento, brindará orientación a empleados y directivos sobre asuntos de cumplimiento y supervisará el programa de capacitación de cumplimiento de la organización.
Deberes de Oficial de cumplimiento
- Monitorear y asegurar el cumplimiento de las leyes, regulaciones y políticas y procedimientos internos aplicables
- Implementar estrategias apropiadas de cumplimiento y gestión de riesgos
- Investigar problemas de cumplimiento, evaluar riesgos y recomendar acciones correctivas
- Realizar auditorías regulares de cumplimiento para garantizar la adherencia a las leyes, regulaciones y políticas y procedimientos internos aplicables
- Desarrollar e implementar programas de capacitación en cumplimiento
- Interactuar con líderes empresariales para garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables
- Brindar orientación sobre asuntos de cumplimiento complejos
- Desarrollar y mantener un sistema para rastrear y reportar problemas de cumplimiento
- Brindar asesoramiento y consejo sobre el impacto de nuevas leyes y regulaciones
Habilidades de Oficial de cumplimiento
- Fuertes habilidades organizativas
- Excelentes habilidades de comunicación
- Capacidad para analizar datos
- Conocimiento de regulaciones de la industria
- Capacidad para identificar y evaluar riesgos
- Capacidad para desarrollar e implementar programas de cumplimiento
Requisitos de Oficial de cumplimiento
- Licenciatura en negocios, finanzas, contabilidad o campo relacionado
- Mínimo 5 años de experiencia en cumplimiento, auditoría, gestión de riesgos o campo relacionado
- Excelente conocimiento de regulaciones y estándares de cumplimiento
- Fuertes habilidades de liderazgo y organizativas
- Capacidad para trabajar de forma independiente y en equipo
- Excelentes habilidades de comunicación, resolución de problemas y toma de decisiones
Rasgos Personales
- Excelentes habilidades de comunicación
- Fuertes habilidades organizativas
- Excelentes habilidades para resolver problemas
- Atención a los detalles
- Capacidad para tomar decisiones difíciles
- Capacidad para trabajar en un entorno de equipo