Nuestra descripción del puesto de incluye responsabilidades, deberes, habilidades, educación, calificaciones y experiencia.
Acerca del rol de
Un Especialista en Cumplimiento es responsable de garantizar que una organización cumpla con los estándares regulatorios y legales. Monitorean la implementación de políticas, investigan posibles violaciones y desarrollan planes de cumplimiento con el objetivo de evitar penalizaciones o sanciones. Los especialistas en cumplimiento también brindan retroalimentación y asesoramiento a la gerencia sobre cómo asegurar mejor el cumplimiento de las regulaciones.
Propósito del Rol
El propósito de un Especialista en Cumplimiento es garantizar que las operaciones y actividades de una organización cumplan con las leyes, regulaciones y políticas internas aplicables. Revisan documentos legales, realizan investigaciones sobre leyes y regulaciones, y asesoran a la gerencia sobre cómo mantenerse cumpliendo con todos los requisitos relevantes. Los especialistas en cumplimiento también trabajan para detectar, prevenir y resolver posibles problemas de cumplimiento. Además, auditan los procesos y procedimientos existentes y desarrollan nuevos según sea necesario.
Resumen de
El Especialista en Cumplimiento es responsable de monitorear y hacer cumplir las políticas y procedimientos corporativos para garantizar el cumplimiento con las leyes y regulaciones pertinentes. El especialista trabaja en estrecha colaboración con el personal corporativo, agencias gubernamentales y otras entidades externas para garantizar el cumplimiento de las leyes, regulaciones y estándares de la industria aplicables. El especialista proporciona asesoramiento y orientación sobre problemas de cumplimiento y trabaja para resolver cualquier problema de no cumplimiento de manera oportuna. El especialista también ayuda en el desarrollo e implementación de políticas, procedimientos y sistemas de cumplimiento de la empresa. El especialista debe tener conocimiento en leyes y regulaciones relevantes y poseer excelentes habilidades de comunicación, interpersonales y organizativas.
Deberes de
- Desarrollar e implementar planes, políticas y procedimientos de cumplimiento
- Monitorear el cumplimiento organizacional con las leyes, regulaciones y estándares aplicables
- Proporcionar orientación y capacitación sobre temas legales y de cumplimiento
- Realizar auditorías internas e investigaciones para identificar riesgos potenciales
- Analizar datos y revisar documentos para garantizar el cumplimiento
- Colaborar con las partes interesadas internas para abordar problemas de cumplimiento
- Garantizar el cumplimiento de las leyes, regulaciones y estándares relevantes
- Mantenerse al tanto de los cambios en la legislación relevante y las mejores prácticas de la industria
- Ayudar con la implementación de nuevos requisitos regulatorios
Habilidades de
- Analizar políticas y procedimientos corporativos
- Desarrollar, implementar y administrar políticas y procedimientos de cumplimiento
- Monitorear cambios regulatorios
- Realizar auditorías internas
- Garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables
- Ayudar con investigaciones y diligencia debida
Requisitos de
- Licenciatura en Contabilidad, Finanzas, Administración de Empresas o un campo relacionado
- Al menos tres años de experiencia en auditoría interna, cumplimiento, gestión de riesgos y/o roles operativos
- Conocimiento de las leyes y regulaciones relacionadas con problemas de cumplimiento y operativos
- Capacidad para interpretar y analizar datos financieros
- Excelentes habilidades de comunicación e interpersonales
- Proficiente en Microsoft Office Suite
Rasgos Personales
- Gran atención al detalle
- Excelentes habilidades interpersonales y de comunicación
- Alto nivel de integridad
- Capacidad para realizar múltiples tareas
- Orientado a resultados y al cliente
- Fuertes habilidades analíticas y de resolución de problemas