Nuestra descripción del puesto de Analista de Cumplimiento incluye responsabilidades, deberes, habilidades, educación, calificaciones y experiencia.
Acerca del rol de Analista de Cumplimiento
Un Analista de Cumplimiento es responsable de garantizar que las políticas y procedimientos de una organización se estén siguiendo. Revisan las políticas y procedimientos de la empresa, realizan auditorías e investigaciones, y revisan y analizan documentos para garantizar que la organización cumpla con las leyes y regulaciones pertinentes. También desarrollan e implementan programas de capacitación en cumplimiento y brindan orientación y asesoramiento a la gerencia sobre asuntos relacionados con el cumplimiento.
Propósito del Rol
El propósito de un Analista de Cumplimiento es asegurar que las actividades y operaciones de una organización cumplan con todas las leyes, regulaciones y estándares aplicables. Este rol implica investigar y analizar leyes, regulaciones y estándares; monitorear las actividades organizacionales; y preparar informes para garantizar el cumplimiento. Un Analista de Cumplimiento debe mantenerse actualizado sobre los cambios en la ley, los estándares de la industria y las mejores prácticas, y ser capaz de interpretar y transmitir esta información a otros. También necesitan habilidades sólidas de resolución de problemas, comunicación y organización para garantizar el cumplimiento con todas las leyes, regulaciones y estándares aplicables.
Resumen de Analista de Cumplimiento
El Analista de Cumplimiento es responsable de brindar apoyo al equipo de Cumplimiento para garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables. El Analista de Cumplimiento revisará la información del cliente, preparará informes y se comunicará con partes internas y externas. Esta posición también requiere la capacidad de analizar e interpretar datos, desarrollar y mantener procedimientos de cumplimiento e identificar y resolver problemas de cumplimiento. El candidato exitoso debería tener excelentes habilidades organizativas y de comunicación, ser altamente detallista y demostrar la capacidad de trabajar de forma independiente en un entorno acelerado.
Deberes de Analista de Cumplimiento
- Monitorear el cumplimiento de regulaciones y políticas internas
- Llevar a cabo investigaciones sobre violaciones de cumplimiento
- Desarrollar e implementar programas de cumplimiento
- Brindar orientación y apoyo al personal en cuestiones de cumplimiento
- Preparar y presentar informes de cumplimiento
Habilidades de Analista de Cumplimiento
- Pensamiento analítico
- Habilidades organizativas
- Atención al detalle
Requisitos de Analista de Cumplimiento
- Título universitario en Contabilidad, Finanzas, Economía, Administración de Empresas u otro campo relacionado
- Conocimiento de Normas de Contabilidad Financiera (FAS) y Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados (GAAP)
- Experiencia con regulaciones de cumplimiento y leyes relevantes
- Proficiencia en la Suite de Microsoft Office y software de análisis de datos
Rasgos Personales
- Fuertes habilidades analíticas y de resolución de problemas
- Fuertes habilidades de comunicación y organización
- Capacidad para trabajar de forma independiente y en equipo
- Competente con aplicaciones de análisis de datos